Prestižai starptautiskai juridiskajai firmai Herbert Smith Freehills (HSF), kas atrodas Londonā, Apvienotās Karalistes Finanšu sankciju īstenošanas birojs (OFSI) ir uzlicis naudas sodu 465 000 sterliņu mārciņu (aptuveni 556 000 eiro) par sankciju pret Krieviju pārkāpumiem.
Uzņēmums veica maksājumus sankcijām pakļautajām Krievijas bankām pēc valsts iebrukuma Ukrainā, pārkāpjot Apvienotās Karalistes stingros finanšu pasākumus, kuru mērķis ir vājināt Krievijas ekonomiku un militāro finansējumu.
2022.gada maijā, kad HSF Maskava izbeidza darbību, Krievijas meitasuzņēmums veica sešus maksājumus trīs Krievijas bankām par kopējo summu gandrīz 3,93 miljoni sterliņu mārciņu (4,7 miljoni eiro): Alfa-Bank JSC, PJSC Sovcombank un PJSC Sberbank.
Tomēr saskaņā ar Apvienotās Karalistes sankcijām uz šīm bankām jau attiecās aktīvu iesaldēšana, kas nozīmē, ka neviena Apvienotās Karalistes regulēta struktūra nedrīkstēja tām piešķirt līdzekļus vai finanšu resursus.
Saskaņā ar OFSI sniegto informāciju šie maksājumi liecina par neatbilstību, nepietiekamu uzticamības pārbaudi un neatbilstošu sankciju pārbaudi HSF Moscow slēgšanas laikā.
Daži maksājumi bija saistīti ar atlaišanas pabalstiem darbiniekiem, kuriem bija konti sankcijām pakļautajās bankās, savukārt citi maksājumi bija saistīti ar revīzijas pakalpojumiem un apdrošināšanas produktiem.
“Mūsu apņemšanās stingri īstenot Apvienotās Karalistes finanšu sankcijas ir nelokāma. Taisnīgam un ilgstošam mieram Ukrainā ir jābūt mūsu prioritātei, un Apvienotās Karalistes finanšu sankcijas joprojām ir ļoti svarīgas, lai sagrautu Krievijas kara iekārtu un nostādītu Ukrainu uz iespējami stingrākiem pamatiem,” teikts Valsts kases ekonomikas sekretāres Emmas Reinoldsas oficiālajā paziņojumā.
Paziņojumā arī apstiprināts, ka HSF London brīvprātīgi ziņoja par pārkāpumiem OFSI, kas nozīmē, ka naudas sods tika samazināts par 50 %. Uzņēmumi, kas paši ziņo par sankciju pārkāpumiem, bieži saņem maigākus sodus, jo regulatori veicina pārredzamību un sadarbību.
Tomēr OFSI publiskajā paziņojumā par sodu HSF Moscow uzsvērts, ka naudas sods liecina par iestādes “stingro apņemšanos vērsties pret finanšu sankciju pārkāpumiem, lai kur tie notiktu”, neatkarīgi no uzņēmuma lieluma vai reputācijas.
Pēc soda piespriešanas HSF London oficiāli lūdza ministru veikt pārskatīšanu. Pēc tam augsta ranga Finanšu ministrijas amatpersona atbalstīja OFSI lēmumu, apstiprinot, ka naudas sods ir taisnīgs, samērīgs un pamatots saskaņā ar Apvienotās Karalistes sankciju tiesību aktiem.
Tomēr OFSI skaidri paskaidroja, ka sods attiecas tikai uz HSF Maskava un ka HSF Londona pati nav atzīta par vainīgu. HSF joprojām ir viens no galvenajiem starptautiskajiem dalībniekiem, kas konsultē klientus par finanšu atbilstības nodrošināšanu, tostarp par sankcijām.